美国专利检索策略

发布时间：2020.04.04 江苏省查看：3082 评论：5

美国专利检索策略

作者：PTRC

首发于公众号：野生的专利检索与分析

美国专利商标局在全美特别指定了80多个图书馆作为专利商标资源中心图书馆(Patent and Trademark Resource Center，简称PTRC)。PTRC图书馆向公众开放，并为寻求专利和商标信息的人们提供专业服务。本文是PTRC的对外分享，主要介绍了7个专利检索的步骤，可以用于检索美国专利和已公开的专利申请，以及查找和评估相关的现有技术。

在开始学习检索前PTRC给出了一些前期准备的建议：a、要花费一些时间来学习如何检索，同时要花费更多时间来检索和评估检索结果；b、检索时间的长短取决于专利的复杂性；c、认真记录检索过程(使用的数据库、检索的日期和时间、检索的类别以及检索到的专利)是非常重要的。

STEP 1 开展头脑风暴来描述你的发明

注：头脑风暴指通过一群人围绕特点的话题，产生很多想法、点子、办法等来获取好的想法、点子、办法等，简单理解就是：集思广益。

首先写下对本发明的简要、准确的描述。避免过于宽泛和通用的术语，如“设备”、“流程”和“系统”。考虑你最初选择的术语的同义词。注意重要的关键词和技术术语。可以使用以下问题来帮助识别关键词和概念。

发明的目的是什么？它是功能性装置还是外观装饰性的设计？

发明是制造某种物体或者执行某项功能的方法，还是仅仅是一个产品？

发明是由什么构成的？发明的构成要素是什么？

发明是如何使用的？

描述发明本质的关键词和技术术语是什么？

描述发明本质的关键词和技术术语是什么？（查阅技术词典可以帮助找到合适的术语）

STEP 2 使用美国专利商标局的网站检索CPC分类

在美国专利商标局官网首页右上角的空白栏中（下图红框），可以直接检索CPC分类。但是如果技术属于太宽泛，则会检索到很多噪音。

在检索结果页面中，单击条目访问CPC分类号的详情页面（下图）。

如果你对CPC分类号检索结果不满意，请重复使用STEP 1为你的发明确定新的关键词重新检索。

STEP 3: 查阅你检索到CPC分类号的定义

如果选定的分类号前有”D”的标识，点击就可以链接到CPC分类的定义。CPC分类定义有助于确定相关分类的技术范围，从而确保你选择了最相关的分类。这些定义还可能包括重要的检索注释和下一步检索的建议。

在这个例子中，我们点击A45B 25/22并得到下面的定义，这是比较特殊，因为它仅仅依赖于图像来定义(大多数CPC通过文本定义)。

STEP 4: 使用你选择的CPC分类号检索和审阅已授权的专利

确定了相关的产品CPC分类后，使用该CPC分类检索和回顾美国专利商标局网站上的专利全文和图像数据库中当前分配给该CPC分类号的所有美国专利。在USPTO主页(www.uspto.gov)上，在下拉菜单“Quick Links”中选择“PatFT”。

在Term 1框中输入CPC分类(重要提示：在进行CPC分类检索时，要删除CPC分类号中所有的空格)。在Field 1的下拉框中选择“Current CPC Classification”将Term 2框留空。选择年份，则使用下拉框选择“1790 to present [entire database]。点击检索按钮获取结果。

单击专利号或专利标题查看专利的全文(注：1970年以前的专利没有全文版本，只有部分的文本条目)。点击页面顶部的红色“Images”按钮，即可查看专利的PDF原文。查看结果列表中每项专利的首页，特别注意摘要和代表性附图。记下那些你认为与你的发明相似的专利，这些专利值得以后更仔细的审阅。

STEP 5: 根据首页信息对你检索到的专利进行深入审阅

阅读检索到的最相关美国专利，现在对其每一个深入审阅与你自己发明的相似性，密切关注专利附图、说明书，尤其是权利要求。申请人和/或专利审查员引用的参考文献可能会引导你找到其他相关专利。请记住，权利要求构成了授予专利权人的合法权利的界限。打印或下载你找到的最相关的美国专利。

STEP 6: 使用你选择的CPC分类号检索和审阅已公开的专利申请

使用在STEP 3中选择的CPC分类，在USPTO网站上的AppFT（专利全文和图像）数据库中检索和审查当前分配给该CPC分类的所有美国已公开专利申请。在USPTO主页上，在下拉菜单“快速链接”下选择“应用”。

在Term 1框中输入CPC分类(重要：在进行AppFT检索时，要删除CPC分类号中所有的空格)。在Field 1的下拉框中选择“Current CPC Classification”将Term 2框留空。对于选择年份，你只能选择“2001-present”，因为美国是从2001年3月开始公开专利申请文件。点击检索按钮获取结果。

正如你在Step 4专利结果列表中所做的那样，单击已公开的专利申请号或其标题以查看全文版本。单击页面顶部的红色“图像”按钮，查看专利的PDF原文。查看每份已公开的专利申请首页，特别注意摘要和代表性的附图。记下你认为与你的发明相似的已公开专利申请。

STEP 7: 拓宽检索的边界

在完成了美国专利的初步检索后，仍没有找到相关的专利申请，根据可用的时间和资源，你有以下几种选择来扩大你的检索边界。

A、你可以使用关键字进行检索，以补充你在PatFT和AppFT数据库中的CPC分类检索。关键字检索可能会找到一些没有被正确分类的专利，或者在STEP 2中查看CPC模式时遗漏的分类。美国专利审查员会定期使用关键词来补充他们的分类检索。将（通过OR）同义词组合在一起，尤其是考虑专业的技术术语，而不是普通的日常用语。

B.使用美国专利分类(USPC)扩大你的检索范围。虽然美国专利分类在2015年1月1日起已经不在美国专利上使用，但该分类系统仍可检索2015年前的所有美国专利。如果你使用CPC找到了相关的美国专利或已公开的专利申请，请记录它们当前的美国专利分类。然后，你可以在PatFT中运行USPC检索(并在AppFT中单独运行)。

C、将你的检索范围扩展到外国授权专利和已公开的专利申请。使用在STEP 3中确定的CPC分类。通过欧洲专利局的全球专利出版物数据库Especenaet重新运行检索，该数据库拥有9000多万份专利出版物。

D、由于发明可以在各种非专利印刷和电子出版物中公开披露，因此你也可以选择检索书籍，期刊，论文、网站和会议记录。

E、进行了初步的专利检索后，你也可以选择雇用专利律师或专利代理人来审核你的检索并进行后续检索。因为你已经进行了初步的研究，所以你准备好与专利专业人员讨论你的发明和相关发明。